よくあるご質問

インサイダー取引の疑義が生じるような不公正な取引を未然に防止するため、日本証券業協会の規則に「内部者登録制度」が規定されています。
お客さまが、上場会社等の未公表の重要事実を知りうる＜内部者＞に該当することの有無をお届け出いただく制度です。また、＜内部者＞に該当することの有無の変更についてもお届け出いただきます。

＊上場会社等には、上場投資法人（リート、インフラファンド、ベンチャーファンド）を含みます。

内部者登録制度について

内部者登録制度の対象となる上場会社等の＜内部者＞

・上場会社等の役員（取締役、会計参与、監査役、執行役）退任後１年以内も含む
・主要株主（総議決権の10%以上を保有する株主） 
・上場会社等の役員の配偶者および同居者（退任役員は除く）
・大株主（上位10位以内の株主）
・上場会社等の執行役員、役員に準ずる役職、または（所属部署に関わらず）すべての従業者（派遣社員、パート、アルバイトを含む）
・上場会社等の親会社
・上場会社等の親会社の役員（取締役、会計参与、監査役、執行役）退任後１年以内も含む
・上場会社等の親会社の執行役員、役員に準ずる役職、または（所属部署に関わらず）すべての従業者（派遣社員、パート、アルバイトを含む）
・上場会社等の主な子会社
・上場会社等の主な子会社の役員（取締役、会計参与、監査役、執行役）退任後１年以内も含む
・上場会社等の主な子会社の執行役員、役員に準ずる役職、または（所属部署に関わらず）すべての従業者（派遣社員、パート、アルバイトを含む）

内部者登録制度の対象となる上場投資法人等（リート、インフラファンド、ベンチャーファンド）の＜内部者＞

・上場投資法人等の役員（執行役員、監督役員）退任後１年以内も含む
・上場投資法人等の資産運用会社の役員（取締役、会計参与、監査役、執行役）退任後１年以内も含む
・上場投資法人等の役員の配偶者および同居者（退任役員は除く）
・上場投資法人等の資産運用会社の役員の配偶者および同居者（退任役員は除く）
・上場投資法人等の資産運用会社の執行役員、役員に準ずる役職、または（所属部署に関わらず）すべての従業者（派遣社員、パート、アルバイトを含む）
・資産運用会社の特定関係法人
・資産運用会社の特定関係法人の役員（取締役、会計参与、監査役、執行役）退任後１年以内も含む
・資産運用会社の特定関係法人の執行役員、役員に準ずる役職、または（所属部署に関わらず）すべての従業者（派遣社員、パート、アルバイトを含む）